Правительство РФ внесло в Госдуму проект закона «О внесении изменений в федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и иные законодательные акты РФ».
Законопроект направлен на совершенствование механизмов надзора со стороны ФСФР России за деятельностью участников финансового рынка и создание на их основе системы пруденциального надзора, отвечающей международным требованиям, а также на преодоление неоднородности норм, регулирующих деятельность участников финансового рынка, применение единых требований и стандартов деятельности на финансовых рынках. Соответствующие изменения вносятся в законы «О рынке ценных бумаг», «О банках и банковской деятельности», «Об инвестиционных фондах», «О негосударственных пенсионных фондах», «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
Законопроектом предлагается законодательно закрепить принципы и цели осуществления пруденциального надзора — постоянный характер надзора и поддержание стабильности финансовой системы РФ, а также защиту интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Законопроектом также предлагается внести изменения в состав информации, периодически представляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в ФСФР.
Одновременно вводятся новые требования об обеспечении финансовой надежности профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, устанавливаются виды обязательных нормативов, которые обязаны соблюдать профессиональные участники рынка ценных бумаг и управляющие компании.
Законопроектом вводится обязанность участников финансового рынка осуществлять внутренний контроль и управление рисками.
Законопроект предусматривает обязательное формирование профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями инвестиционных фондов совета директоров, устанавливаются требования в отношении указанных учредителей, определяется перечень субъектов, которые не могут являться учредителями.
Законопроект расширяет требования, предъявляемые к должностным лицам участников финансового рынка, и, в то же время, устанавливает обязательность уведомления надзорного органа о произошедшем изменении единоличного исполнительного органа, состава совета директоров и исполнительных органов участника финансового рынка.
Законопроектом предлагается предоставить ФСФР право требовать замены руководителя участника финансового рынка, назначать временную администрацию, возглавляемую представителем ФСФР с участием представителей саморегулируемой организации /СРО/, членом которой является участник финансового рынка.
Кроме того, предусматривается создание СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг, объединяющими брокеров и /или/ управляющих, а также управляющие компании паевых инвестиционных фондов, компенсационных фондов в целях возмещения убытков физическим лицам в результате банкротства таких профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний.
Прайм-ТАСС
